發(fā)布時間：2019-08-17所屬分類：法律論文瀏覽：1次
摘 要： 摘 要：本文從一個訴訟案例出發(fā)，通過法院、復(fù)審對創(chuàng)造性判斷中關(guān)于與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合對比文件領(lǐng)域跨度的評判思路的考量，反思實際審查實踐中，與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合對比文件的檢索范圍，并結(jié)合實際案例探討該類對比文件的檢索思路與技巧。 關(guān)鍵詞：技術(shù)
摘 要：本文從一個訴訟案例出發(fā)，通過法院、復(fù)審對創(chuàng)造性判斷中關(guān)于與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合對比文件領(lǐng)域跨度的評判思路的考量，反思實際審查實踐中，與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合對比文件的檢索范圍，并結(jié)合實際案例探討該類對比文件的檢索思路與技巧。
關(guān)鍵詞：技術(shù)領(lǐng)域確定 領(lǐng)域跨度 檢索
一、引 言
《專利審查指南》(2010 版)第二部分第四章中，創(chuàng)造性“三步法”中，對于與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合的對比文件的“技術(shù)領(lǐng)域”涉及第三步。《專利審查指南》(2010 版)第二部分第四章在發(fā)明的創(chuàng)造性評判標(biāo)準(zhǔn)時規(guī)定：在判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示時，“對于發(fā)明專利而言，不僅要考慮該發(fā)明專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域，還要考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，以及該發(fā)明所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到其中去尋找技術(shù)手段的其他技術(shù)領(lǐng)域”。與最接近現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行結(jié)合的對比文件是基于區(qū)別技術(shù)特征提出來的，而存在技術(shù)啟示時所應(yīng)考慮的技術(shù)領(lǐng)域的幾種情形，即“相同”、“相近”、“相關(guān)”和“其他技術(shù)領(lǐng)域”。由此可見，在檢索過程中，應(yīng)當(dāng)考慮跨領(lǐng)域檢索的問題。
如何衡量與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合的對比文件是否屬于“相同”、“相近”、“相關(guān)”和“其他技術(shù)領(lǐng)域”。下面通過一個訴訟案例來進(jìn)行探討。
二、案例分析
【案例 1】申請?zhí)枺?00720170903.X
權(quán)利要求 4 ：一種流量傳感器安裝組件(如圖 1 所示)，包括設(shè)備本體、呼氣流量傳感器、吸氣流量傳感器、呼氣接口管及吸氣接口管。該設(shè)備本體具有呼氣端和吸氣端，該呼氣流量傳感器和吸氣流量傳感器均包括殼體及膜片，該殼體具有內(nèi)壁面和外壁面，該內(nèi)壁面圍出在軸向貫通的殼腔，該殼體還具有在徑向貫穿該內(nèi)壁面和外壁面的兩個均與該殼腔連通的壓力采樣口，該膜片置于該殼腔內(nèi)，該兩個壓力采樣口在軸向上分別位于該膜片兩側(cè)，該殼體的外壁面具有第一配合段和第二配合段，該呼氣流量傳感器和該吸氣流量傳感器的第一配合段分別與呼氣接口管和吸氣接口管可拆卸連接。其特征在于：該吸氣流量傳感器的第二配合段和該吸氣端的對應(yīng)連接處均設(shè)有相匹配的第一防誤裝件，該呼氣流量傳感器的第二配合段和該呼氣端的對應(yīng)連接處均設(shè)有相匹配的第二防誤裝件，且該吸氣流量傳感器的第一防誤裝件與該呼氣流量傳感器的第二防誤裝件的數(shù)目、形狀和尺寸中至少之一相異。
權(quán)利要求 4 請求保護(hù)一種流量傳感器安裝組件，該權(quán)利要求與對比文件 3(如圖 2 所示)相比，存在區(qū)別技術(shù)特征 (B): 權(quán)利要求 4 明確限定了防誤裝件的具體結(jié)構(gòu)“該呼氣流量傳感器和該吸氣流量傳感器的第一配合段分別與呼氣接口管和吸氣接口管可拆卸連接(如圖 3 所示，即在進(jìn)氣接管和吸氣接管上設(shè)置不同的標(biāo)識)。
對比文件 6(如圖 4 所示)所屬技術(shù)領(lǐng)域為，其涉及一種陽插接件和陰插接件配對及配合插接件套件，其中插接件 7a 和 8a 是可以互相連接的陽、陰插接件，防誤裝件 12 作為防誤裝部形成在第一陰插接件 8a 上表面的第一橫向位置，在插座 11 的內(nèi)表面相應(yīng)于防誤裝棱 12 的位置形成一個容納槽 15，作為容納部，第一陰插接件 8a 的防誤裝件 12 至少可以部分地沿此容納部安裝或者說插入，并且此容納部基本上在連接的方向 C 上延伸，因此只有在第一陽、陰插接件 7a 和 8a 優(yōu)選地正確相互面對時才能夠連接。
爭議焦點(diǎn)在于 : 對比文件 6 是否屬于與該申請 “相同”、“相近”、“相關(guān)”的技術(shù)領(lǐng)域。對此，復(fù)審與法院的觀點(diǎn)分別為：
復(fù)審 a 認(rèn)為，雖然對比文件 6 涉及多個插接件之間的防誤裝的辯識裝置，但由于其屬于具有插座和插接件的領(lǐng)域，常見用于強(qiáng)電或弱電插接件的連接中，與該專利所屬技術(shù)，即呼吸機(jī)流量傳感器的技術(shù)領(lǐng)域相距甚遠(yuǎn)，該領(lǐng)域技術(shù)人員在面對防誤裝的技術(shù)問題，沒有動機(jī)到如此相距甚遠(yuǎn)的技術(shù)領(lǐng)域去尋找技術(shù)手段。
一審判決 b c 認(rèn)為，對于所屬技術(shù)領(lǐng)域，一般根據(jù)發(fā)明的應(yīng)用領(lǐng)域判斷，但是不應(yīng)當(dāng)僅僅著眼于產(chǎn)品本身所屬的應(yīng)用領(lǐng)域，產(chǎn)品制造過程中的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域或者是與發(fā)明實際解決的技術(shù)問題相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域都是應(yīng)當(dāng)考慮的因素。涉案專利涉及醫(yī)用流量傳感器領(lǐng)域，其區(qū)別技術(shù)特征 (B) 是一種限定在數(shù)目、形狀、尺寸中至少之一相異的防誤裝件。而在同時使用外部結(jié)構(gòu)基本相同的流量傳感器的情況下，為避免醫(yī)療事故或提高辨識度，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)去改造吸氣流量傳感器和呼氣流量傳感器，從而將兩者區(qū)分，以避免裝反。從區(qū)別技術(shù)特征可以得到，該案實際上是對流量傳感器的機(jī)械結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，其技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)為機(jī)械連接結(jié)構(gòu)的設(shè)計領(lǐng)域。對比文件 6 公開了通過機(jī)械構(gòu)造中設(shè)置凸起和凹槽兩者之一的防誤裝部來實現(xiàn)兩個插接件防誤裝的功能。在面對如何設(shè)置防誤裝結(jié)構(gòu)的技術(shù)問題時，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從對比文件 6 中得到技術(shù)啟示。
二審判決 d e 認(rèn)為：原審判決認(rèn)定事實清楚，結(jié)論正確，因此駁回上訴，維持原判。
小結(jié)：在該案判決中，對于對比文件 6 的技術(shù)領(lǐng)域問題，法院的判決思路是對比文件 6 公開的防誤裝技術(shù)手段的技術(shù)領(lǐng)域與該申請區(qū)別技術(shù)特征的技術(shù)領(lǐng)域相一致，其屬于“相同”的技術(shù)領(lǐng)域，即應(yīng)當(dāng)基于區(qū)別技術(shù)特征實際所解決的技術(shù)問題為出發(fā)點(diǎn)，來確定區(qū)別特征所體現(xiàn)的技術(shù)手段所限定的技術(shù)領(lǐng)域，并不是過度關(guān)注兩者的應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域。這種技術(shù)領(lǐng)域的考量方式對于實際案例的檢索領(lǐng)域的跨度有了明確的指導(dǎo)方向，在審查實踐中，該類對比文件的檢索范圍不能僅局限于其應(yīng)用領(lǐng)域。
通過上述案例，得到與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合的對比文件的檢索范圍，下面通過一個實際案例來探討一下檢索思路。
【案例 2】申請?zhí)枺?016101761808
權(quán)利要求 1 ：一種壓簧與拉簧組合式除草器總成浮動仿形機(jī)構(gòu)(如圖 5 所示)，包括機(jī)架總成 1，在所述機(jī)架總成 1 下側(cè)部上配裝地輪 2，在地輪 2 的地輪軸 3 上可轉(zhuǎn)動的安裝擺動架 4，在所述擺動架 4 后部上可轉(zhuǎn)動的安裝除草輥總成 5，鏈條 6 套裝在地輪軸 3 和除草輥總成 5 上將其連接，其特征在于：伸縮螺桿 8 的前側(cè)部可軸向往復(fù)移動的插裝在機(jī)架總成 1 上部的通孔內(nèi)，所述伸縮螺桿 8 后端部通過鉸連銷軸 7 與除草輥總成 5 上部鉸連接，壓力彈簧 9 套裝在伸縮螺桿 8 上，所述壓力彈簧 9 的前、后端分別與機(jī)架總成 1 和伸縮螺桿 8 上的臺階面接觸配合，在所述伸縮螺桿 8 前側(cè)螺紋部位上配裝壓簧壓力調(diào)節(jié)螺母 13，所述壓簧壓力調(diào)節(jié)螺母 13 與機(jī)架總成 1 接觸;在所述機(jī)架總成 1 上可軸向移動的安裝拉簧螺桿 10，拉簧拉力調(diào)節(jié)螺母 11 配裝在拉簧螺桿 10 前部上，且與機(jī)架總成 1 接觸配合，拉力彈簧 12 的兩端分別連接在拉簧螺桿 10 后部和除草輥總成 5 上部上。
權(quán)利要求 1 與對比文件 1(如圖 6 所示)的區(qū)別僅在于：該申請使用了拉簧 10 和壓簧 9 的組合來實現(xiàn)仿形，同時緩解對比文件 1 中壓簧 9 的受力問題，進(jìn)而提高除草效果。
檢索思路：根據(jù)對相關(guān)技術(shù)的了解，權(quán)利要求 1 與對比文件 1 區(qū)別的對比文件能夠被應(yīng)用到多種技術(shù)領(lǐng)域中，在使用分類號進(jìn)行檢索時，需要涵蓋多個領(lǐng)域的分類號，很容易出現(xiàn)漏掉的情況從而造成檢索不充分。這種情況下一般采用關(guān)鍵詞為主進(jìn)行檢索，而采用關(guān)鍵詞又帶來較大的噪音，準(zhǔn)確性較差，且在檢索時，如何準(zhǔn)確地選取關(guān)鍵詞比較重要。
該案所需要技術(shù)手段的技術(shù)特征是拉簧和壓簧的組合，用途是用于仿形，本質(zhì)上也是用于實現(xiàn)浮動，技術(shù)效果是解決壓簧的受力不平衡問題。
檢索過程對比分析：
(1)1 CNTXT 12773 壓簧 and 拉簧
2 CNTXT 574 1 and ( 仿形 or 浮動 )
(2)1 CNTXT 7791 壓簧 s 拉簧
2 CNTXT 373 1 and ( 仿形 or 浮動 )
數(shù)據(jù)庫：一般而言，由于技術(shù)手段比較具體，難以體現(xiàn)在摘要中，因此在數(shù)據(jù)庫的選擇上應(yīng)當(dāng)首選全文庫。
關(guān)鍵詞：與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合的對比文件采用的技術(shù)手段，應(yīng)當(dāng)與該申請區(qū)別技術(shù)特征所采用的技術(shù)手段相同或相近，所要解決的技術(shù)問題、達(dá)到的技術(shù)效果也應(yīng)當(dāng)是相同的。因此在關(guān)鍵詞的選取上，首選與本申請技術(shù)手段相同的關(guān)鍵詞(拉簧、壓簧)，采用與解決技術(shù)問題相同的關(guān)鍵詞(仿形，此外還應(yīng)當(dāng)從仿形出發(fā)擴(kuò)展到仿形的本質(zhì)是實現(xiàn)浮動)。
檢索結(jié)果：從檢索結(jié)果來看，其采用的關(guān)鍵詞中并沒有使用“仿形”，而是采用了“浮動”。此外，從對比結(jié)果數(shù)量的對比分析來看，在全文庫檢索中，應(yīng)當(dāng)注重截字符的應(yīng)用，以提高檢索效率。
拉簧 11 和壓簧 17 均分別連接于兩個板 13、4 之間，連接關(guān)系與本申請相同，兩者的結(jié)合能夠?qū)崿F(xiàn)浮動且拉簧的加入是為了解決壓簧 11 受力問題。
在實際檢索案例中，基于區(qū)別技術(shù)特征以及區(qū)別技術(shù)特征實際所要解決的技術(shù)問題，從而得到區(qū)別技術(shù)特征實際所屬的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)為仿形結(jié)構(gòu)中彈簧受力平衡的技術(shù)領(lǐng)域，對比文件 2 公開的彈簧與壓簧的組合同樣屬于仿形結(jié)構(gòu)中彈簧受力平衡的技術(shù)領(lǐng)域，兩者屬于“相同”的技術(shù)領(lǐng)域。而實際上，對比文件 2 根據(jù)應(yīng)用分類的分類原則確定的技術(shù)領(lǐng)域為減震器領(lǐng)域，如果僅將檢索領(lǐng)域限定在除草裝置領(lǐng)域，就會出現(xiàn)遺漏。
三、結(jié) 語
與最接近現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)領(lǐng)域的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)基于本發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比的區(qū)別技術(shù)特征，以及區(qū)別技術(shù)特征實際要解決的技術(shù)問題出發(fā)，也應(yīng)當(dāng)考慮區(qū)別技術(shù)特征在對比文件中所起的作用是否與區(qū)別技術(shù)特征在本申請中所起的作用、所解決的技術(shù)問題一致，即是確定區(qū)別技術(shù)特征在本申請與對比文件中是否是功能相同或相似的技術(shù)領(lǐng)域。而不應(yīng)該拘泥于對比文件具體應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域。在檢索此類對比文件的過程中，要著重于結(jié)構(gòu)、效果、作用等關(guān)鍵詞以及截字符的應(yīng)用。
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