發(fā)布時(shí)間：2020-03-09所屬分類：法律論文瀏覽：1次
摘 要： 內(nèi)容摘要：區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息和知識(shí)現(xiàn)象，區(qū)塊鏈研究就是區(qū)塊鏈現(xiàn)象的信息化和知識(shí)化進(jìn)程。區(qū)塊鏈技術(shù)鮮明地體現(xiàn)了運(yùn)用其他領(lǐng)域、學(xué)科知識(shí)解決問題的萃智精神。區(qū)塊鏈的法律應(yīng)對(duì)毫無疑問以明晰正確的法學(xué)認(rèn)知為前提，單獨(dú)用技術(shù)學(xué)或法學(xué)工具都不足以全面解釋
內(nèi)容摘要：區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息和知識(shí)現(xiàn)象，區(qū)塊鏈研究就是區(qū)塊鏈現(xiàn)象的信息化和知識(shí)化進(jìn)程。區(qū)塊鏈技術(shù)鮮明地體現(xiàn)了運(yùn)用其他領(lǐng)域、學(xué)科知識(shí)解決問題的萃智精神。區(qū)塊鏈的法律應(yīng)對(duì)毫無疑問以明晰正確的法學(xué)認(rèn)知為前提，單獨(dú)用技術(shù)學(xué)或法學(xué)工具都不足以全面解釋區(qū)塊鏈的知識(shí)屬性。由于區(qū)塊鏈的規(guī)模和影響力空前，且法律問題和技術(shù)問題糾纏在一起，不同知識(shí)群體之間需要協(xié)調(diào)和溝通，針對(duì)區(qū)塊鏈的法律調(diào)整必然以一種新的形式——知識(shí)工程——出現(xiàn)，這種工程化的知識(shí)管理方式不僅可以把法學(xué)、技術(shù)學(xué)等不同知識(shí)門類、技術(shù)及方法融合在一起，而且可以把不同的監(jiān)管資源和力量融合在一起，這都是與區(qū)塊鏈本身問題聚集、人力聚集、技術(shù)和工具聚集、資金聚集等工程化特點(diǎn)相適應(yīng)的。就區(qū)塊鏈法律調(diào)整追求實(shí)效的意義而言，它是一種系統(tǒng)化和工程化的規(guī)范設(shè)計(jì)與建造，即區(qū)塊鏈法律工程。
關(guān)鍵詞：知識(shí)工程 區(qū)塊鏈 法律工程 區(qū)塊鏈法律工程 方法論
引 言
法學(xué)研究要把握時(shí)代脈搏。信息化和知識(shí)化是法學(xué)研究的大背景，〔1〕盡管信息技術(shù)給社會(huì)和人們的生活工作帶來了諸多便利，但信息化帶來的社會(huì)問題也是前所未有的。區(qū)塊鏈(blockchain)就是這樣一個(gè)新興領(lǐng)域。作為過去幾年來信息技術(shù)最重大的發(fā)展之一，區(qū)塊鏈在全球范圍內(nèi)引起了廣泛關(guān)注。隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大，圍繞區(qū)塊鏈的討論日益熱烈。作為信息技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的最新運(yùn)用，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用前景廣闊，區(qū)塊鏈的商業(yè)模型是什么，怎么落地，技術(shù)難點(diǎn)是什么，分別是項(xiàng)目經(jīng)理、企業(yè)家、技術(shù)人員關(guān)注的問題。但是對(duì)于法學(xué)家而言，則要關(guān)注：區(qū)塊鏈能否讓我們的世界變得更美好，我們能否用這項(xiàng)技術(shù)，為人類作出貢獻(xiàn)?鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)的巨大影響力有可能給社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序帶來不可預(yù)料的影響乃至沖擊，從法學(xué)研究的角度密切關(guān)注并及時(shí)跟進(jìn)非常必要。但目前關(guān)于區(qū)塊鏈研究背后存在著理論瓶頸，尤其是嚴(yán)肅的法學(xué)研究在這一領(lǐng)域的滯后是顯而易見的，筆者旨在從研究方法論角度作出探索性嘗試，以期推動(dòng)該領(lǐng)域的法學(xué)研究和法治進(jìn)程。
一、何謂區(qū)塊鏈?
(一)區(qū)塊鏈的涵義
當(dāng)代中國(guó)的區(qū)塊鏈研究雖有蓬勃發(fā)展之勢(shì)，但學(xué)界對(duì)區(qū)塊鏈的理解仍未達(dá)成哪怕是初步的共識(shí)。但要對(duì)近年來區(qū)塊鏈的研究進(jìn)行梳理，就不能不對(duì)區(qū)塊鏈有一個(gè)大致的界定，否則我們的梳理會(huì)因缺乏基準(zhǔn)而失去依托。
目前，國(guó)內(nèi)有據(jù)可查的提及“區(qū)塊鏈”的文獻(xiàn)最早可以追溯至2003年由臺(tái)灣大學(xué)系統(tǒng)芯片中心研究人員王信中和吳安宇發(fā)表在《電子測(cè)試》上的《802.11i打造無線網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)制》一文，文中提到一種被稱為“計(jì)數(shù)器模式及密碼區(qū)塊鏈訊息認(rèn)證碼協(xié)議”的加密方法。〔2〕顯然，這里的區(qū)塊鏈與當(dāng)下的區(qū)塊鏈概念有聯(lián)系也有區(qū)別，聯(lián)系就在于它揭示了區(qū)塊鏈最為核心的技術(shù)本質(zhì)：一種密碼學(xué)算法。
在此基礎(chǔ)上，中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院聯(lián)合數(shù)十家單位于2017年5月16日發(fā)布了《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇標(biāo)準(zhǔn)CBD- Forum- 001- 2017》，將區(qū)塊鏈定義為：“一種在對(duì)等網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過透明和可信規(guī)則，構(gòu)建不可偽造、不可篡改和可追溯的塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)和管理事務(wù)處理的模式。(注：事務(wù)處理包括但不限于可信數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、存取和使用等。)”其中，對(duì)等網(wǎng)絡(luò)是指：一種僅包含對(duì)控制和操作能力等效的節(jié)點(diǎn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)是指：一段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的事務(wù)處理以區(qū)塊為單位進(jìn)行存儲(chǔ)，并以密碼學(xué)算法將區(qū)塊按時(shí)間順序連接成鏈條的一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。簡(jiǎn)言之，區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一個(gè)去中心化的數(shù)據(jù)庫(kù)，這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)相當(dāng)于一套按時(shí)間順序、真實(shí)記錄的超級(jí)賬本，對(duì)交易或參與各方的活動(dòng)記錄進(jìn)行綜合記賬。
(二)作為一種現(xiàn)象的“區(qū)塊鏈熱”
當(dāng)前的“區(qū)塊鏈熱”在很大程度上源于其解決了一級(jí)市場(chǎng)的融資和資金流通問題。由于區(qū)塊鏈技術(shù)具有重塑金融交易三大元素——信任、溝通和記憶——的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，從其誕生不久就被作為一種卓有成效的眾籌融資技術(shù)，日益發(fā)揮出其顛覆金融體系運(yùn)作的潛質(zhì)來。〔3〕
區(qū)塊鏈的一個(gè)核心要素是用發(fā)行數(shù)字代幣或通證的方式來進(jìn)行融資，而通證就是證明和表示項(xiàng)目?jī)r(jià)值的手段。進(jìn)而言之，區(qū)塊鏈項(xiàng)目發(fā)起方發(fā)行通證類似于股票發(fā)行人，參與者〔4〕持有通證類似于持有股權(quán)，以此來吸引和鼓勵(lì)參與者支持項(xiàng)目。這種通證往往與真實(shí)貨幣，即法幣建立起關(guān)聯(lián)，也使得相關(guān)項(xiàng)目的價(jià)值由虛擬走向現(xiàn)實(shí)，從而大大增加項(xiàng)目的受關(guān)注度，加速其開發(fā)速度，促成新觀念、新思想、新技術(shù)的成熟和實(shí)際應(yīng)用。基本上首次代幣發(fā)行〔5〕幾天后，就可以在市場(chǎng)自由交易，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性溢價(jià)。總之，區(qū)塊鏈與眾籌結(jié)合在一起，能夠在創(chuàng)業(yè)早期的融資中發(fā)揮重要作用，而這是現(xiàn)有金融體制很難提供的。
當(dāng)然圍繞區(qū)塊鏈的討論也異常激烈，盡管區(qū)塊鏈金融的支持者主張其有很多好處，包括交易無需中間環(huán)節(jié)，不受地域限制，無需進(jìn)一步清算，與其他支付方式相比交易成本更低以及可被公開查證等。但批評(píng)者認(rèn)為，這些特點(diǎn)將使得非法交易行為猖獗，很多支持者眼中的好處，也許未必能夠?qū)崿F(xiàn)。
(三)區(qū)塊鏈法學(xué)研究現(xiàn)狀
我國(guó)大陸學(xué)界真正開始對(duì)區(qū)塊鏈關(guān)注，首推2013年6月張?jiān)降热司庉嫲l(fā)表在《個(gè)人電腦》上的《比特世界》一文，其中對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)作了較為詳盡的介紹。此后，有關(guān)區(qū)塊鏈的文獻(xiàn)逐漸開始出現(xiàn)，尤其是近3年呈現(xiàn)井噴勢(shì)態(tài)。以中國(guó)知網(wǎng)檢索“區(qū)塊鏈”為主題為例，2015年共有35篇文章，2016年共有988 篇，到了2017年則猛增至2204篇。有關(guān)區(qū)塊鏈的最早文獻(xiàn)出現(xiàn)在無線電電子學(xué)和電信技術(shù)學(xué)科領(lǐng)域，此后逐步延伸拓展到40個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，圍繞區(qū)塊鏈的研究已經(jīng)深入社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，研究層次縱貫基礎(chǔ)理論和各類應(yīng)用。區(qū)塊鏈與法律的關(guān)系正式引起學(xué)界關(guān)注是在2016年，與計(jì)算機(jī)、金融、智能合約開發(fā)等領(lǐng)域相比，法學(xué)界對(duì)區(qū)塊鏈的研究剛剛開始。
二、當(dāng)前區(qū)塊鏈研究的基本路徑及其方法論問題
作為一門正在形成和迅速發(fā)展的學(xué)問，人們對(duì)區(qū)塊鏈研究的內(nèi)容和范圍尚無統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。由上述文獻(xiàn)總體情況來看，近3年來，區(qū)塊鏈研究進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展階段，在各領(lǐng)域、各層次都取得了顯著成績(jī)。但是在既有區(qū)塊鏈研究中，存在著一個(gè)不容忽視的問題：區(qū)塊鏈基礎(chǔ)理論研究不足，無法為區(qū)塊鏈研究提供充分的理論支持。只有從理論上解決了區(qū)塊鏈研究的方法路徑問題，才能真正有效指導(dǎo)區(qū)塊鏈研究，從而提升區(qū)塊鏈研究的體系化、理性化、規(guī)范化水平，也才能切實(shí)為區(qū)塊鏈規(guī)范目標(biāo)服務(wù)。總體來看，可以將現(xiàn)有的區(qū)塊鏈研究成果分為工具理性(技術(shù)學(xué))和價(jià)值理性(法學(xué))兩個(gè)視角。隨著實(shí)踐和研究推進(jìn)，囿于既有視角的研究，會(huì)限制我們的思維，必須要開掘出從根本上反映區(qū)塊鏈規(guī)律的視角和理論內(nèi)涵。
(一)工具理性視角下的區(qū)塊鏈研究
不管是計(jì)算機(jī)科學(xué)家，還是金融界人士，在談到區(qū)塊鏈時(shí)，都明顯帶有工具理性思維和視角，相關(guān)研究也主要基于技術(shù)學(xué)立場(chǎng)。〔7〕以目前國(guó)內(nèi)普遍認(rèn)可、具有代表性的區(qū)塊鏈定義——《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇標(biāo)準(zhǔn)CBD- Forum- 001- 2017》——來看，這一點(diǎn)毋庸置疑。從中可以看到區(qū)塊鏈的本質(zhì)是一種網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、方法和知識(shí)的總和，它通過科學(xué)方法，綜合運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)、自動(dòng)化理論等普遍性技術(shù)來控制可信數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、存取和使用，旨在“實(shí)現(xiàn)某種有價(jià)值的目的”。〔8〕
從其發(fā)展趨勢(shì)來看，也可以說區(qū)塊鏈的興起意味著信息技術(shù)在社會(huì)各領(lǐng)域的深度擴(kuò)散，區(qū)塊鏈代表著社會(huì)各領(lǐng)域的信息化程度和水平。目前技術(shù)學(xué)視角的研究通常將區(qū)塊鏈作為信息技術(shù)工具來輔助金融等具體領(lǐng)域和事務(wù)的處理，〔9〕這是一種典型的“工具論”立場(chǎng)。
(二)價(jià)值理性視角下的區(qū)塊鏈研究
在工具理性支配和主導(dǎo)著人們的生活與觀念，而價(jià)值理性逐漸淪落的當(dāng)今社會(huì)，法律和法學(xué)界對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能等新技術(shù)的關(guān)注及研究在目標(biāo)、內(nèi)容和方式等方面，往往不可避免帶有技術(shù)化乃至商業(yè)化的傾向。〔10〕
可喜的是，有一些法學(xué)界人士已經(jīng)注意到了技術(shù)中心主義對(duì)法治的潛在危害并提出了警示。如季衛(wèi)東教授認(rèn)為，對(duì)現(xiàn)代信息科技的過度期待或誤解可能導(dǎo)致現(xiàn)代法治的制度設(shè)計(jì)分崩離析。〔11〕又如陳景輝教授認(rèn)為，在信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)科技、人工智能和生物技術(shù)等新技術(shù)新生事物面前，謹(jǐn)慎是唯一恰當(dāng)?shù)睦硇詰B(tài)度，它意味著應(yīng)將價(jià)值問題和科技問題放在一起作整體性的討論。〔12〕近兩年來，關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用、商業(yè)開發(fā)與法制的相關(guān)討論也逐漸涌現(xiàn)。王勇的觀點(diǎn)頗具代表性：區(qū)塊鏈既包含著前所未有的技術(shù)突破，也帶來前所未有的法律挑戰(zhàn)，尤其是應(yīng)加強(qiáng)區(qū)塊鏈的金融監(jiān)管。〔13〕毫無疑問，作為以價(jià)值思考和實(shí)踐立身的專門學(xué)科，法學(xué)立場(chǎng)上的區(qū)塊鏈研究理應(yīng)著眼于對(duì)區(qū)塊鏈這一現(xiàn)象進(jìn)行某種形而上的價(jià)值透視，通過分析和揭示區(qū)塊鏈現(xiàn)象背后蘊(yùn)涵的自由、平等、規(guī)范和秩序等法律價(jià)值，更好地說明和彰顯科技在人類價(jià)值世界構(gòu)建中所體現(xiàn)的人文意義。基于此，嚴(yán)肅的法學(xué)研究必須注意糾正立場(chǎng)和方法上的偏差，突破工具理性的視角束縛，“不但認(rèn)可法律的工具性，而且高揚(yáng)法律的目的性，”〔14〕這意味著避免區(qū)塊鏈研究陷入過度工具理性化的誤區(qū)，使區(qū)塊鏈的法律及法學(xué)思考回歸規(guī)范和價(jià)值的本真意義。
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區(qū)塊鏈?zhǔn)俏磥戆l(fā)展行業(yè)之一，今后有關(guān)區(qū)塊鏈的論文也會(huì)越來越多，那哪些期刊可以刊登區(qū)塊鏈方面的論文呢?許多人不禁會(huì)問。本文小編針對(duì)這個(gè)問題，給大家整理了一部分可以投稿區(qū)塊鏈的期刊，供大家參考。有投稿需求的，可以咨詢期刊天空在線編輯。
在具體制度規(guī)范和規(guī)則層面，目前區(qū)塊鏈法律研究主要是圍繞著區(qū)塊鏈的法律定性、區(qū)塊鏈的法律管理和區(qū)塊鏈的法律責(zé)任等領(lǐng)域和研究對(duì)象而展開。〔15〕但這樣一種以邏輯為核心、以規(guī)范為前提的傳統(tǒng)法學(xué)研究范式并不足以解釋具有高度復(fù)雜性的區(qū)塊鏈現(xiàn)象。因?yàn)閰^(qū)塊鏈的分布式和全球化特性使得創(chuàng)建一個(gè)法律框架變得極其困難，這其中既包括定義區(qū)塊鏈法律性質(zhì)的困難，也包括適用法律以及法律責(zé)任評(píng)定及追究時(shí)所面臨的挑戰(zhàn)。實(shí)際上由于無法有效監(jiān)管這種新興技術(shù)，迄今為止的監(jiān)管問題被有意無意忽視，但是它們也在逐步引起重視。〔16〕在這種背景下，我們有必要認(rèn)真檢視作為研究對(duì)象的區(qū)塊鏈的知識(shí)本質(zhì)，倘若不明研究對(duì)象的性質(zhì)，則很難找準(zhǔn)合適的研究方法和手段，甚至?xí)a(chǎn)生更多的爭(zhēng)議和分歧，從而徒增復(fù)雜性。這也意味著有必要對(duì)區(qū)塊鏈研究命題“作出知識(shí)性反思與描述，并發(fā)現(xiàn)其中規(guī)律性的東西”。〔17〕這實(shí)際是區(qū)塊鏈研究的知識(shí)方法論問題，既有研究并沒有給出明確的回答。跳出現(xiàn)象找尋理論基礎(chǔ)，就不能局限于既有的法學(xué)框架中。
(三)區(qū)塊鏈研究背后的方法論問題
區(qū)塊鏈研究的基礎(chǔ)問題，不僅僅是應(yīng)然性與合理性等價(jià)值理性問題，也不僅僅是區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用這樣的工具理性問題，它的核心是方法論層面的問題，即區(qū)塊鏈的方法論問題。實(shí)際上，區(qū)塊鏈研究的價(jià)值理性和工具理性可以取得理論上的和諧統(tǒng)合。區(qū)塊鏈從技術(shù)層面是信息技術(shù)，從價(jià)值層面是對(duì)人有意義的知識(shí)，統(tǒng)攝信息科學(xué)和知識(shí)科學(xué)的知識(shí)工程理論提供了整體性審視和反思區(qū)塊鏈現(xiàn)象的框架，它使得系統(tǒng)獲取區(qū)塊鏈信息資源和知識(shí)資源成為可能，從而也使得區(qū)塊鏈研究知識(shí)的整合成為可能。從知識(shí)工程角度來審視區(qū)塊鏈研究有提綱挈領(lǐng)之效。
