發(fā)布時間：2020-02-05所屬分類：經(jīng)濟(jì)論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要：企業(yè)綠色生產(chǎn)具有環(huán)境外部性，存在激勵不足的問題。以區(qū)塊鏈為代表的新技術(shù)的應(yīng)用是激勵企業(yè)綠色生產(chǎn)的可行路徑。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析了區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用價值，指出區(qū)塊鏈技術(shù)能夠減少信息不對稱、降低交易成本，從而實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。在此基礎(chǔ)上
摘要：企業(yè)綠色生產(chǎn)具有環(huán)境外部性，存在激勵不足的問題。以區(qū)塊鏈為代表的新技術(shù)的應(yīng)用是激勵企業(yè)綠色生產(chǎn)的可行路徑。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析了區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用價值，指出區(qū)塊鏈技術(shù)能夠減少信息不對稱、降低交易成本，從而實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了政府與企業(yè)的兩階段動態(tài)博弈模型，分析在政府不同的策略選擇下，企業(yè)綠色生產(chǎn)決策的影響因素。在企業(yè)決策環(huán)節(jié)，“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺通過溯源機制、智能合約機制、P2P機制以及數(shù)字化雙胞胎機制，能夠降低企業(yè)綠色生產(chǎn)的成本、提高綠色產(chǎn)品的收益，從而激勵企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)。在政府決策環(huán)節(jié)，本文通過比較政府構(gòu)建“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺、財政補貼以及“無為而治”三種策略下的政府福利，指出了“政府補貼悖論”效應(yīng)與“社會信任悖論”效應(yīng)是政府失靈與市場失靈的表現(xiàn)，而以 “區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺為代表的科技進(jìn)步是尋求合意政府之手的可行路徑。
關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈 綠色生產(chǎn)方式 政府之手 市場失靈 政府失靈
一、問題的提出
隨著我國環(huán)境污染問題的日益嚴(yán)重及能源與資源儲備的日趨緊張，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型迫在眉睫。黨的十八屆五中全會提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的五大發(fā)展理念，其中綠色發(fā)展是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。企業(yè)是組織經(jīng)濟(jì)資源的微觀主體，企業(yè)綠色生產(chǎn)是指以節(jié)能、降耗、減污為目標(biāo)，以管理和技術(shù)為手段，對工業(yè)生產(chǎn)全過程實施污染控制，使污染物的產(chǎn)生率最少化的一種綜合措施(尚文芳、陳優(yōu)優(yōu)，2018)。推動企業(yè)向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型，提高產(chǎn)品生產(chǎn)過程的資源利用效率，降低產(chǎn)品生產(chǎn)和使用過程對環(huán)境的破壞，是建立環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會和實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的微觀動力。2016年9月，工業(yè)和信息化部頒布了《關(guān)于開展綠色制造體系建設(shè)的通知》，要求在2020年建立起以綠色企業(yè)為主體的生產(chǎn)制造體系。在此背景下，探究如何有效推動企業(yè)向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型，不僅具有理論價值更具有現(xiàn)實意義。
相關(guān)期刊推薦：《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》(月刊)1960年創(chuàng)刊，是由中國社科院經(jīng)濟(jì)研究所主辦的經(jīng)濟(jì)類綜合性理論刊物。反映國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)理論研究的成果與動態(tài)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)理論工作的開展。辟有經(jīng)濟(jì)科學(xué)新論、經(jīng)濟(jì)熱點分析、學(xué)術(shù)探討、會議綜述。辟有經(jīng)濟(jì)科學(xué)理論、經(jīng)濟(jì)熱點分析、學(xué)術(shù)探討、會議綜述、學(xué)術(shù)資料、經(jīng)濟(jì)體制改革、調(diào)查與建議、地區(qū)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理、中外學(xué)術(shù)交流、外國經(jīng)濟(jì)理論動態(tài)、世界經(jīng)濟(jì)、外國經(jīng)濟(jì)理論評述等欄目。讀者對象為經(jīng)濟(jì)理論研究人員、經(jīng)濟(jì)工作者及經(jīng)濟(jì)院校師生。
由于環(huán)境和資源屬于公共物品范疇，本質(zhì)上看，企業(yè)的綠色生產(chǎn)行為與企業(yè)研發(fā)行為類似，都具有正外部性(林木西等，2018)。通常，企業(yè)綠色生產(chǎn)需要使用節(jié)能環(huán)保設(shè)備或者投入資金開發(fā)資源節(jié)約型技術(shù)，綠色技術(shù)的開發(fā)與使用投入是企業(yè)額外負(fù)擔(dān)的成本。但市場需求的較大不確定性及綠色產(chǎn)品和非綠色產(chǎn)品間難以有效區(qū)分等，都導(dǎo)致了企業(yè)綠色生產(chǎn)的收益不足。在市場機制下，額外負(fù)擔(dān)的成本和難以預(yù)期的收益導(dǎo)致企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)激勵不足。
市場失靈導(dǎo)致的企業(yè)綠色生產(chǎn)供給不足問題需要政府之手糾偏。通常而言，對企業(yè)采購綠色生產(chǎn)設(shè)備給予補貼(朱慶華、竇一杰，2007;王永明等，2018)、對綠色技術(shù)研發(fā)給予支持及對綠色產(chǎn)品進(jìn)行綠色生產(chǎn)認(rèn)證等方式是普遍采用的政府之手。然而，公共選擇學(xué)派指出政府目標(biāo)的多元化及無效監(jiān)督下的多層委托代理機制會導(dǎo)致政府失靈。實踐來看，政府補貼、資格認(rèn)證等環(huán)節(jié)普遍存在政企間的設(shè)租和尋租行為;缺乏有效的監(jiān)督機制，為企業(yè)獲得補貼和認(rèn)證后的道德風(fēng)險行為提供了滋長的土壤。除此之外，政府是有限理性的，難以對企業(yè)產(chǎn)品需求進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測，企業(yè)綠色技術(shù)的開發(fā)和使用成本極易成為未來難以適應(yīng)市場需求的沉淀成本。以上為企業(yè)決定是否選擇綠色生產(chǎn)方式時必然考慮的“進(jìn)入壁壘”。由此來看，糾正市場失靈推動企業(yè)向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型的政府之手有其不足之處。
科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長不可忽視的力量，技術(shù)進(jìn)步能夠降低企業(yè)的生產(chǎn)成本、組織成本以及市場交易成本等，從而改變企業(yè)的成本收益結(jié)構(gòu)，影響企業(yè)經(jīng)營決策。面對市場機制的失靈和政府之手的無助，尋求顛覆性的新技術(shù)是解決經(jīng)濟(jì)外部性問題的可行路徑。區(qū)塊鏈技術(shù)作為繼蒸汽機、電力、互聯(lián)網(wǎng)之后的人類第四次科技革命的代表(Swan，2015)越來越得到各國的廣泛關(guān)注。目前，全世界至少有46個國家已經(jīng)啟動區(qū)塊鏈技術(shù)的研究與開發(fā)，其中荷蘭、美國、英國、俄羅斯等國走在前列。目前，我國也在積極開展區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)研發(fā)與場景應(yīng)用。2016年國務(wù)院把區(qū)塊鏈技術(shù)納入了《十三五國家信息化規(guī)劃》中，“區(qū)塊鏈+”上升至國家戰(zhàn)略受到各行各業(yè)的高度關(guān)注。
由于區(qū)塊鏈的底層技術(shù)屬于計算機科學(xué)領(lǐng)域，早期對區(qū)塊鏈的研究多集中于計算機數(shù)據(jù)庫技術(shù)的開發(fā)，而對區(qū)塊鏈在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用研究處于完全空白。2008年以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)的比特幣誕生，其在金融領(lǐng)域引發(fā)的瘋狂逐利行為與伴之而來的投機風(fēng)險引起了學(xué)者的熱切關(guān)注。然而，已有的研究多集中于對區(qū)塊鏈技術(shù)的特征性認(rèn)識(范忠寶等，2018)、區(qū)塊鏈技術(shù)場景應(yīng)用的可行性展望(袁勇、王飛躍，2016)以及以比特幣為首的區(qū)塊鏈應(yīng)用的風(fēng)險分析(李建軍、朱燁辰，2017;Walch，2015)。從研究內(nèi)容上看，已有研究多是論述區(qū)塊鏈技術(shù)在某一個領(lǐng)域的應(yīng)用，并未論證區(qū)塊鏈技術(shù)對經(jīng)濟(jì)資源配置的本質(zhì)價值;從研究方法上看，已有研究多為論述式的規(guī)范性分析，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)分析方法支撐。因而，現(xiàn)有關(guān)于區(qū)塊鏈的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究只是在表面上略涉足經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不能稱得上真正意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
如何從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角認(rèn)識區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)價值，如何以經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式研究區(qū)塊鏈技術(shù)對改善資源配置效率的應(yīng)用價值，這是用經(jīng)濟(jì)學(xué)思維研究“區(qū)塊鏈+”從0到1式的突破，是真正意義上的區(qū)塊鏈與經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨界融合，是開啟區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)性研究必須首要回答的問題。本文試圖回答以上問題，以期為建立真正意義上的區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式略盡綿薄之力。
本文的主要內(nèi)容及創(chuàng)新價值如下：
首先，對區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)價值給出了經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的理解，提出命題1：從經(jīng)濟(jì)學(xué)資源配置的角度看，區(qū)塊鏈?zhǔn)峭ㄟ^技術(shù)進(jìn)步的手段降低信息不對稱與降低交易成本的可行路徑，其極致應(yīng)用體現(xiàn)為在現(xiàn)實世界中建立“完全競爭市場”。
其次，通過構(gòu)建政府與企業(yè)的兩階段動態(tài)博弈模型，將“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺如何推動企業(yè)向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型的分析引入了微觀基礎(chǔ)，提出命題2：“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺通過溯源機制、智能合約機制、P2P機制、數(shù)字化雙胞胎機制改變企業(yè)生產(chǎn)方式?jīng)Q策的成本與收益，發(fā)揮市場激勵機制推動企業(yè)自發(fā)向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型。
除此之外，本文對博弈模型第一階段政府策略選擇的分析，回答了經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的問題之一，即政府與市場的關(guān)系問題，提出命題3：市場失靈與政府失靈客觀存在，顛覆性技術(shù)的應(yīng)用是政府之手的新方式，是實現(xiàn)政府之手有效彌補市場失靈的可行路徑。
二、區(qū)塊鏈技術(shù)及其在生產(chǎn)中的應(yīng)用
(一)區(qū)塊鏈技術(shù)的特點
區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)上是去中心化的數(shù)據(jù)庫，即分布式數(shù)據(jù)庫，它是被用于獨立驗證來自密碼摘要的散列值中人工制品的所有權(quán)鏈。區(qū)塊鏈的核心技術(shù)包括點對點傳輸(P2P)、時間戳、哈希加密算法、共識機制、智能合約等(范忠寶等，2018)。作為一種集體維護(hù)可靠數(shù)據(jù)的分布式賬簿系統(tǒng)，區(qū)塊鏈以其去中心化、去信任、可追溯性等特征贏得了金融(Kiran& Stannett，2014;翟晨曦等，2018)、會計(楊慧琴等，2018)、企業(yè)管理(喬鵬程，2017)、工業(yè)生產(chǎn)(Apte& Petrovsky，2016)、教育(李青、張鑫，2017)、政府治理(戚學(xué)祥，2018)等領(lǐng)域?qū)＜壹皹I(yè)界人士的廣泛關(guān)注。具體來看，區(qū)塊鏈技術(shù)的主要特點如表1所示。
(二)“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”
1.“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”的應(yīng)用模式。“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”是指將區(qū)塊鏈作為底層技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)制造領(lǐng)域，構(gòu)建集供應(yīng)商、制造商、物流商、分銷商以及消費者等所有參與者在內(nèi)的共建、共享的分布式數(shù)字平臺。對于生產(chǎn)制造商而言，從原料采購、產(chǎn)品設(shè)計與研發(fā)、生產(chǎn)制造、物流服務(wù)再到分銷零售等一切環(huán)節(jié)產(chǎn)生的信息通過共識機制記錄入“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺，形成可證可溯的具有價值屬性的數(shù)字化生產(chǎn)平臺。目前，“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”的應(yīng)用模式建設(shè)剛剛起步，技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用正在摸索中前行，多家世界級科技公司正在不同領(lǐng)域開發(fā)與應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)。2017年4月，Cisco嘗試使用區(qū)塊鏈技術(shù)登記設(shè)備標(biāo)識。同年5月，SAP發(fā)布了 Leonardo生態(tài)系統(tǒng)，提供區(qū)塊鏈云服務(wù)，以整合機器學(xué)習(xí)、物聯(lián)網(wǎng)等前沿科技。中國移動與北京工業(yè)大學(xué)等聯(lián)合研發(fā)工業(yè)數(shù)據(jù)連接測試床技術(shù)，以實現(xiàn)高效、安全、可信地共享產(chǎn)品與數(shù)據(jù)信息，從而解決用戶與企業(yè)間不信任問題。
2.“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺的運行機制。“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”平臺通過四種機制降低了信息不對稱與交易成本，改變了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策的成本與收益結(jié)構(gòu)，從 而 顛 覆 了 傳 統(tǒng) 的 生 產(chǎn) 模 式 和 生 產(chǎn) 關(guān) 系。具體機制如下：
第一，溯源機制。溯源機制在生產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用是指將企業(yè)從原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)到客戶銷售等生產(chǎn)全過程的數(shù)據(jù)和信息記錄入?yún)^(qū)塊鏈。區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、去信任、信息不可篡改等特點能夠?qū)崿F(xiàn)在無需中心數(shù)據(jù)庫及第三方信任機構(gòu)的情況下，使全生產(chǎn)過程可監(jiān)控，且由于生產(chǎn)全程信息不可篡改、不可抵賴，有利于建立互信、明晰責(zé)任、降低信息不對稱，從而提高經(jīng)濟(jì)效率。
第二，智能合約機制。智能合約機制是指參與人提前達(dá)成一套以數(shù)字形式定義的承諾并安裝到區(qū)塊中，當(dāng)滿足合約觸發(fā)條件時，合約自動執(zhí)行。區(qū)塊鏈技術(shù)的去信任、匿名性和智能性等特點保證 了區(qū)塊鏈中的交易行為遵循協(xié)商一致的規(guī)范和協(xié)議(體現(xiàn)為區(qū)塊鏈中既定的程序和算法)。智能合約可以解決企業(yè)生產(chǎn)及銷售中常見的違約問題，能夠有效避免單方面違約等導(dǎo)致交易無法完成的風(fēng)險。
第三，P2P機制。P2P機制是指交易能夠在去中介的各節(jié)點間直接完成。區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、開放性和智能性等特點保證了企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)和銷售時，能夠?qū)崿F(xiàn)各參與方點對點直接交易，極大降低了交易成本。具體來看，企業(yè)在生產(chǎn)和研發(fā)過程中，通過 P2P機制能夠淡化實體企業(yè)組織邊界的概念，能夠促進(jìn)區(qū)塊鏈上的生產(chǎn)和研發(fā)資源以更低成本的方式配置，使產(chǎn)學(xué)研得以緊密結(jié)合，充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新和協(xié)同生產(chǎn)機制，拓展了無形的組織邊界。P2P機制能夠改變傳統(tǒng)的以企業(yè)為主導(dǎo)的生產(chǎn)模式，實現(xiàn)人人參與生產(chǎn)過程，使用戶能夠創(chuàng)造、設(shè)計產(chǎn)品，以此形成以消費者需求為導(dǎo)向的生產(chǎn)模式。
第四，數(shù)字化雙胞胎機制。數(shù)字化雙胞胎機制是基于區(qū)塊鏈技術(shù)與數(shù)字化雙胞胎技術(shù)的緊密結(jié)合，形成對現(xiàn)實企業(yè)一對一的數(shù)字化鏡像，對產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品制造、投產(chǎn)測試等過程乃至整個工廠運營進(jìn)行虛擬仿真，通過對數(shù)字工廠的優(yōu)化，實現(xiàn)對現(xiàn)實生產(chǎn)系統(tǒng)的優(yōu)化，從而提高企業(yè)的柔性生產(chǎn)效率。區(qū)塊鏈技術(shù)具有去信任、不可篡改、集體維護(hù)等特征，確保了數(shù)字化雙胞胎機制的可信性，即確保了數(shù)字化是對現(xiàn)實真實、全面的一對一映射過程。此時的數(shù)據(jù)信息具有了價值屬性，從而實現(xiàn)了 “數(shù)據(jù)是資產(chǎn)”的映射，實現(xiàn)了實物流、信息流和價值流的統(tǒng)一。
(三)“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”推動企業(yè)綠色生產(chǎn)
企業(yè)缺乏綠色生產(chǎn)激勵是市場機制不完全的表 現(xiàn)，將 區(qū) 塊 鏈 技 術(shù) 引 入 生 產(chǎn) 中，通 過 發(fā) 揮“區(qū) 塊鏈+生產(chǎn)”平臺的上述運行機制，能夠降低企業(yè)綠色生產(chǎn)的信息不對稱和交易成本，糾正企業(yè)生產(chǎn)中外部性行為的成本和收益，進(jìn)而充分發(fā)揮市場機制的力量，推動企業(yè)自發(fā)向綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。
具體來看，“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”的溯源機制促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)過程信息透明流動，實現(xiàn)生產(chǎn)過程可追溯，降低企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)方式的信息不對稱，提高綠色產(chǎn)品和非綠色產(chǎn)品的區(qū)別度，有效擴(kuò)大綠色產(chǎn)品市場，提高企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)的預(yù)期收益。智能合約機制能夠降低企業(yè)的交易成本，有效避免單方面違約等導(dǎo)致交易無法完成的風(fēng)險，尤其是能降低綠色產(chǎn)品庫存積壓及綠色生產(chǎn)投入成本沉淀的風(fēng)險。P2P機制能促進(jìn)信息和資源的充分流動，激勵企業(yè)突破組織邊界以最有效率的方式組織創(chuàng)新資源，降低綠色生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)與使用成本，促進(jìn)各主體有效協(xié)同創(chuàng)新。數(shù)字化雙胞胎機制能夠?qū)ζ髽I(yè)的全部資產(chǎn)進(jìn)行一對一映射，形成有價值屬性的數(shù)字化工廠，實現(xiàn)實物流、信息流和價值流的統(tǒng)一，從而有助于企業(yè)提高柔性生產(chǎn)效率，降低企業(yè)綠色生產(chǎn)的組織成本、生產(chǎn)成本等。舉例來說，區(qū)塊鏈中的數(shù)字化雙胞胎機制能夠使股權(quán)投資者手持的數(shù)字權(quán)益不僅僅是一個等價證券，而是完整的數(shù)字化工廠的一部分。由此來看，數(shù)字化雙胞胎機制實現(xiàn)了“生產(chǎn)即金融，金融即生產(chǎn)”，能夠更有效實現(xiàn)金融對于實體經(jīng)濟(jì)的支撐，有效解決了企業(yè)綠色生產(chǎn)、綠色技術(shù)研發(fā)與經(jīng)營過程中的融資約束問題。
