發(fā)布時間：2019-04-20所屬分類：科技論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要：綠色礦山建設應遵循企業(yè)行為規(guī)律。傳統(tǒng)理論認為，企業(yè)追求利益最大化，缺乏治理環(huán)境的積極性。政府往往將環(huán)境成本納入企業(yè)生產成本，并通過庇古稅、押金、禁令等手段來迫使企業(yè)進行環(huán)境治理。波特假設認為，企業(yè)積極遵守政府規(guī)制，可以獲得規(guī)制收益，
摘要：綠色礦山建設應遵循企業(yè)行為規(guī)律。傳統(tǒng)理論認為，企業(yè)追求利益最大化，缺乏治理環(huán)境的積極性。政府往往將環(huán)境成本納入企業(yè)生產成本，并通過庇古稅、押金、禁令等手段來迫使企業(yè)進行環(huán)境治理。波特假設認為，企業(yè)積極遵守政府規(guī)制，可以獲得規(guī)制收益，從而實現“雙贏”。文章根據環(huán)境治理的兩大政策分類，梳理了綠色礦山建設發(fā)展的國際政策脈絡，指出礦業(yè)企業(yè)可以通過恢復治理地質環(huán)境,主動建設綠色礦山,實現“波特假設”。從國際上廣泛使用的企業(yè)恢復治理環(huán)境最優(yōu)模型出發(fā)，討論了綠色礦山建設在循環(huán)經濟、利益調配、零和博弈三個層次的成本收益特點，提出了基于三個層次的制度建議。
關鍵詞：綠色礦山,企業(yè)行為,生態(tài)文明
1礦山企業(yè)治理環(huán)境從“被動”到“主動”的理論和實踐轉變
1.1追求利益最大化的企業(yè)被動治理環(huán)境
一是“理性人假設”認為企業(yè)追求利益最大化。理性人假設是西方經濟學的基本假設，每個市場主體都追求利益最大化。所有廠商、個人都追求利益最大化。每個人都從利己的目的出發(fā)，而最終全社會達到利他的效果。正如亞當·斯密指出的那樣，“我們的晚餐并非來自屠宰商、釀酒師和面包師的恩惠,而是來自他們對自身利益的關切。”
二是追求利益最大化的企業(yè)是被動的環(huán)境行為主體。礦產資源開發(fā)必然擾動環(huán)境。二次工業(yè)革命前后，美國西部大開發(fā)的淘金潮導致其西部地區(qū)現在還遺留大量的“鬼鎮(zhèn)”。此外，美國國家公園區(qū)域內還有3萬多塊礦業(yè)廢棄地有待進一步修復治理。外部性理論假定，企業(yè)的私人邊際成本低于社會邊際成本，企業(yè)治理環(huán)境要支付更大的成本，因此，基于利益最大化的企業(yè)是被動的環(huán)境行為主體。企業(yè)破壞生態(tài)環(huán)境是其外部性的表現形式之一。
三是政府通過控制和激勵兩類手段推進企業(yè)治理環(huán)境。隨著生態(tài)環(huán)境經濟學發(fā)展，環(huán)境治理的經濟制度逐漸被歸納為兩大類：控制和激勵。控制手段是指政府通過立法或制定行政部門的規(guī)章、制度來確定環(huán)境規(guī)制的目標、標準，并以行政命令的方式要求企業(yè)遵守，對于違反相應標準的企業(yè)進行處罰。主要包括禁令、標準、配額、責任、分區(qū)等[1]。
激勵手段則往往更強調使用市場手段，如稅費、補貼、押金—返還、排污權交易、創(chuàng)建產權等。阿瑟·庇古(ArthurPigou，1924)針對企業(yè)破壞生態(tài)環(huán)境的辦法是通過收稅，即政府的環(huán)境規(guī)制來解決外部性的問題。而科斯(Coase，1960年)則指出通過市場的手段來解決企業(yè)破壞生態(tài)環(huán)境的外部性問題，并以此衍生了以排污權交易為代表的一系列基于市場的環(huán)境政策。
但是，無論是基于政府環(huán)境規(guī)制，還是企業(yè)市場調節(jié)的環(huán)境政策理論體系，其對企業(yè)環(huán)境行為的分析仍然是建立在企業(yè)不關注環(huán)境狀況的理論假設上的。而事實上，企業(yè)對政府環(huán)境政策的響應是多種多樣的。這種響應既有積極的，也有消極的，甚至是對抗性的。理論研究和實踐表明，企業(yè)在一定的政策條件下可以主動治理生態(tài)環(huán)境。四是應用激勵性手段嘗試調動企業(yè)治理環(huán)境的積極性。
在環(huán)境政策中，控制手段往往是基礎性手段，而激勵性手段往往根據各種客觀情況(信息不對稱、政府執(zhí)行力、環(huán)境產權市場化程度等)的不同而得到廣泛的應用。激勵性手段因其高效性而獲得許多政府的采用。對激勵性手段的歸納，本身意味著企業(yè)是可以被調動積極性來主動承擔治理環(huán)境主體責任的。
1.2有效的環(huán)境規(guī)制可以推動企業(yè)積極治理環(huán)境
一是波特假設認為企業(yè)積極治理環(huán)境可以獲得競爭優(yōu)勢。波特(Porter，1991)認為：“恰當設計的環(huán)境政策可以激發(fā)創(chuàng)新與生產效率收益，相對于不受規(guī)制的企業(yè)，這可能會導致絕對優(yōu)勢。”[2]這種優(yōu)勢主要來自于“創(chuàng)新優(yōu)勢”與“先動優(yōu)勢”。因為創(chuàng)新能力強的企業(yè)，國際競爭力也強。由于信息不對稱，在現實中存在著大量未利用的創(chuàng)新機會[3]。但是，企業(yè)獲取創(chuàng)新機會的能力存在很大的差別。
二是企業(yè)積極治理環(huán)境可以實現政府和企業(yè)的雙贏。在波特假設中，企業(yè)遵守環(huán)境規(guī)制，增加成本滿足了政府的政策要求，也會因此贏得政府的規(guī)制收益。因為環(huán)境規(guī)制本身起到了市場壁壘的作用。該觀點也被稱為“雙贏理念”，即環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力之間的雙贏。雙贏模式后來研究表明還要加入居民環(huán)境偏好這一因素，即是三個方面共同作用的結果。這三方面互相聯系，互相促進。礦業(yè)企業(yè)地質環(huán)境治理在許多方面也呈現這一環(huán)境行為的特點。
1.3國際礦業(yè)綠色發(fā)展也是從被動到主動的轉變
一是國際礦山環(huán)境治理從強制開始。1900年以后，礦區(qū)生態(tài)治理逐步得到美國、德國等完成二次工業(yè)革命的國家的重視。1950年，德國北萊茵州頒布《萊茵褐煤礦區(qū)整體規(guī)劃法》，強制進行礦區(qū)環(huán)境治理[4]。1977年，美國出臺《露天采礦控制與復墾法》，礦山生態(tài)復墾等強制政策得到廣泛的實踐應用，并快速在國際礦業(yè)界形成潮流。
二是行業(yè)激勵的主動治理理念逐步興起。美國礦業(yè)管理局從1986年開始設立礦山環(huán)境恢復模范煤礦獎，1992年設立杰出成就礦業(yè)公司獎。這兩個獎項的設立，是為了鼓勵礦業(yè)公司進行積極的礦山環(huán)境保護及成功復墾技術的交流與轉讓[5]。
三是綠色礦業(yè)理念逐步樹立。幾乎是在中國提出綠色礦山建設的同時，加拿大和芬蘭提出綠色礦業(yè)理念。2009年，加拿大提出“綠色礦業(yè)”的理念，以創(chuàng)新減少廢物，推進廢物利用，確保水凈景美，生態(tài)健康;并出臺了“綠色礦業(yè)倡議”，包含五個研究和創(chuàng)新的主題，即潔凈水、礦業(yè)環(huán)境管理的最佳實踐、采礦和選礦的能源效率、北部礦產開發(fā)、礦產提取創(chuàng)新。
2011年，芬蘭開始實施《綠色礦業(yè)計劃(2011—2016)》研究專項，目的是通過新技術、新方法來實現5個方面的突破，即實現材料和能源的高效利用、保證礦產資源未來需求的可得性、最大程度地減輕對環(huán)境和社會的負面影響、提高工作和組織管理實踐水平、確保礦山閉坑后的土地可持續(xù)利用，致力于使芬蘭成為全球負責任的綠色礦業(yè)先驅。
1.4綠色礦山建設初始體現自愿協(xié)議(VoluntaryAgreements)的政策特點
自愿協(xié)議，是企業(yè)承諾“自愿”達到比法律或政策要求水平更高的政策績效，以前主要體現在環(huán)境治理領域，此后將延伸到節(jié)能管理、勞工待遇、社會責任等領域。自愿協(xié)議本質上是一種企業(yè)積極開展公共治理行為的表現。
當前自愿協(xié)議主要集中在歐洲和美國，如國際標準化組織的ISO14001環(huán)境管理體系、歐盟的“EMAS”計劃、英國“BS7799”、美國的SA80OO“社會道德責任標準”、30/50、綠色照明、責任關懷和XL計劃、石化系統(tǒng)的“HSE”體系等等[6]。自愿協(xié)議可以歸納為三種：第一種是企業(yè)和行業(yè)主動出臺協(xié)議，行業(yè)自治，政府不強制;第二種是行業(yè)與政府談判，達成某些公共治理協(xié)議;第三種是政府設計協(xié)議，企業(yè)遵守有利可圖，企業(yè)自愿參與。我國綠色礦山建設從企業(yè)自律到部門倡導，具有自愿協(xié)議的政策特點。
2我國綠色礦山政策與政府規(guī)制
綠色礦山的本質是礦產開發(fā)和生態(tài)環(huán)境保護的問題。綠色礦山是近10年左右興起的，但是討論綠色礦山的政策要從改革開放以來的礦業(yè)發(fā)展背景來展開。
2.1改革開放初期的主要矛盾背景中，礦產開發(fā)和生態(tài)環(huán)境保護走的是“先破壞，再治理”路子
一是社會主要矛盾決定了礦業(yè)主要矛盾。改革開放初期，我國的主要矛盾是人民群眾日益增長的物質文化生活需要同落后的社會生產之間的矛盾，礦產開發(fā)領域供需矛盾仍居主要地位，礦產開發(fā)的生態(tài)環(huán)境承載力尚有較大空間，所以這一矛盾未得到凸顯。礦業(yè)矛盾主要有供需矛盾、秩序矛盾、安全生產矛盾、社區(qū)矛盾和生態(tài)環(huán)境矛盾。當前，社會主要矛盾已經轉化，礦業(yè)的主要矛盾和矛盾的主要方面也必然發(fā)生變化。改革開放前30多年的矛盾主要是供需矛盾、秩序矛盾、安全生產矛盾的交互演化。
當前礦業(yè)矛盾則主要是供需矛盾和生態(tài)環(huán)境矛盾的交互演化[7]。
二是改革開放以來，對礦山地質環(huán)境管理欠債較多，礦產資源治理體系存在不足。據方克定先生統(tǒng)計，近40年來，我國累計采出近1000億噸煤炭，生產1000億噸水泥，近20年每年挖出1000億噸礦石，對生態(tài)環(huán)境帶了巨大的擾動。同時歷史遺留未恢復治理的礦區(qū)面積達到220萬公頃，壓力大。我國資源環(huán)境承載力已經遇到“瓶頸”，礦產資源勘查開采向綠色發(fā)展方式轉變需要加強。
三是傳統(tǒng)以行政治理為主的治理體系亟需完善。礦產資源法中關于礦山環(huán)境治理有原則要求，相關法規(guī)和規(guī)范性文件建立了6項管理制度。其中，礦產資源勘查采礦許可證審查制度、礦產資源開發(fā)地質環(huán)境保護治理與利用方案制度、礦山生態(tài)環(huán)境保護與治理規(guī)劃制度、礦產資源開發(fā)地質環(huán)境影響評價制度、地質災害危險性評估制度這五項制度都是準入制度，礦山地質環(huán)境恢復治理保證金制度是押金—返還制度。礦山地質環(huán)境恢復治理保證金調整為基金后，則不再具有押金性質。準入制度一般被認為是控制性制度，押金—返還制度一般被認為是激勵性制度。整體看，強制性制度較多，激勵性制度相對較少。
2.2綠色礦山建設是生態(tài)文明理念的行業(yè)注解
綠色礦山建設是生態(tài)文明建設的重要組成部分。2007年，黨的十七大報告提出了生態(tài)文明建設理念。2008年底，《全國礦產資源規(guī)劃(2008-2015年)》將綠色礦山建設格局作為規(guī)劃的重要目標。2010年，原國土資源部正式印發(fā)《發(fā)展綠色礦業(yè)指導意見》。2012年，黨的十八大進一步將生態(tài)文明上升到新的高度。2015年，《中共中央國務院關于加快推動生態(tài)文明建設的意見》正式將綠色礦山寫入中央文件，標志著這項工作從企業(yè)自律到部門倡導，最后上升為國家戰(zhàn)略，中央做出重要部署[8]。2017年，黨十九大報告指出：建設生態(tài)文明是中華民族的千年大計。
同年，六部委聯合印發(fā)《關于加快建設綠色礦山的實施意見》，進一步推進綠色勘查開發(fā)。綠色礦山建設應實現政府規(guī)制和企業(yè)積極環(huán)境行為的二元互動。有無相生，長短相形，難易相成。要促動企業(yè)的積極環(huán)境行為，必須給予一定的壓力，為企業(yè)積極的環(huán)境行為創(chuàng)造動力環(huán)境。一方面要堅持嚴格的地質環(huán)境規(guī)制，保證政府規(guī)制的壓力，通過命令控制式工具，使企業(yè)感受到壓力;另一方面，實現企業(yè)積極環(huán)境行為的激勵相容，擴大企業(yè)積極環(huán)境行為的政策收益，使企業(yè)積極環(huán)境行為的收益變成市場收益+政府收益。
2.3企業(yè)主動建設綠色礦山可以獲得多項收益
一是企業(yè)積極建設綠色礦山降低政府規(guī)制風險。嚴格的環(huán)境規(guī)制，使企業(yè)認為自愿遵循環(huán)境政策可降低法律成本，提高企業(yè)的運營效率。國際社會已制定簽署了180多項與環(huán)境有關的國際公約和協(xié)議。當前國務院環(huán)境保護督查、綠盾行動等各項環(huán)境治理行動給礦山企業(yè)帶來極大的壓力。礦山企業(yè)積極主動建設綠色礦山相較于消極應對政府規(guī)制，更有利于避免處罰，降低企業(yè)的成本。
一個典型的例子，就是自2006年部分地區(qū)逐步推進煤炭礦山兼并重組以來，許多地方政府為了提高環(huán)境治理水平、降低安全生產事故發(fā)生率，持續(xù)快速提高地方的最低礦山生產規(guī)模，從9萬噸到15萬噸，再到30萬噸，再到45萬噸，再到60萬噸。不少緊緊圍繞政府要求的企業(yè)，剛剛通過技改達到標準，政府要求又提高了，幾年一直生產不了。這引起了企業(yè)的資金鏈風險。但是如果企業(yè)一開始就以高標準開發(fā)，反而可提前享受到市場紅利。
二是企業(yè)積極建設綠色礦山更容易獲得政府補貼。當前綠色礦山有直接補貼，如可以獲得優(yōu)先協(xié)議出讓礦業(yè)權,以及用地、財政、金融等各類補貼措施。此外，還有機會獲得間接補貼。我國曾經有系列補貼，如老舊礦山深部勘查補貼、礦產資源節(jié)約與綜合利用示范礦山、節(jié)約集約模范縣市評選等。綠色礦山建設往往和這些補貼政策相關聯。
三是企業(yè)積極建設綠色礦山可以獲得經濟收益。綠色礦山建設可以獲得資源能源成本的節(jié)約、廢水廢石再利用的收入、煤矸石回收利用、尾礦的回收利用等方面的收入。
3綠色礦山建設的三個成本收益層次
礦山企業(yè)的地質環(huán)境治理有三個目標層次，具備三個成本收益特點。借鑒張嫚(2006)引入的最優(yōu)污染控制模型[9]，應用調整為“綠色礦山建設的最優(yōu)地質環(huán)境治理模型”，邊際成本線向右上方傾斜反映了恢復治理的邊際成本是遞增的;MPB線代表恢復治理的私人邊際收益，MSB線代表恢復治理的社會邊際收益，MPB和MSB線向右下方傾斜反映了地質環(huán)境恢復治理的邊際收益的遞減特征。MSB線高于MPB線，表明地質環(huán)境恢復治理在實現負外部性內部化的過程中，社會所獲得的收益要高于礦山企業(yè)的私人收益[10]。礦山企業(yè)地質環(huán)境治理的邊際收益小于社會在地質環(huán)境恢復治理中的邊際收益，所以，企業(yè)的地質環(huán)境恢復治理最優(yōu)水平小于社會的地質環(huán)境恢復治理最優(yōu)水平。
因此，企業(yè)的綠色礦山建設至少有三個目標層次：第一，實現企業(yè)最優(yōu)治理水平，OC段的恢復治理行為;第二，實現社會最優(yōu)治理水平，CD段的恢復治理行為;第三，實現地質環(huán)境完全治理，為DB段的恢復治理行為，即零排放。三個層次對應著恢復治理目標的邊際成本是遞增的，故企業(yè)在實現這三個恢復治理目標時，其動力逐步降低。
4需要進一步把握的幾個問題
4.1綠色礦山建設要把握供需矛盾和生態(tài)矛盾的平衡
綠色礦山建設會提高行業(yè)成本。我國要實現14億人口的現代化，要超過現在已經實現現代化的發(fā)達國家人口數量的總和，在全世界沒有先例可循，必然消耗海量資源。同時，由于中國對大宗礦產的巨大需求，許多低于國際一般品位的礦產在中國都有經濟開發(fā)價值。低品位礦開發(fā)往往要支付更大的環(huán)境成本。以鐵礦為例，2006—2017年，我國鐵礦礦山采出品位總體呈下降趨勢。同時露天鐵礦的剝采比隨著鐵礦石價格波動而波動，鐵礦石價格提升則剝采比隨后提升，鐵礦石價格下降則剝采比隨后下降。因為較高的礦石價格使得更低品位的礦產開采有利可圖，但也產出更多的廢石和尾礦。綠色礦山建設將對部分低品位、難選冶的礦產的經濟可供性產生影響。
4.2把握綠色礦業(yè)從行業(yè)治理到行業(yè)準入的轉變
一是新建礦山企業(yè)達到綠色礦山標準，實際上變身礦山準入。現許多省份對于新設采礦權原則上要達到綠色礦山標準。由于綠色礦山的建設標準要高于法律規(guī)定的礦山地質環(huán)境恢復治理標準，這實際上提高了準入門檻，建議由各地自主把握。
二是對于已經建成的礦山，仍然要發(fā)揮行業(yè)自律的作用，通過激勵性政策措施，使礦山企業(yè)逐步向綠色礦山標準靠攏。因為隨著生態(tài)環(huán)境保護規(guī)制加強，政府規(guī)制的政策壓力在不斷加大，超越法律要求，提高已經建成的礦山地質環(huán)境治理標準，容易引發(fā)礦業(yè)矛盾。
三是應配套礦業(yè)企業(yè)履行社會責任的相關措施。企業(yè)建設綠色礦山往往與履行社會責任交織在一起。企業(yè)履行社會責任需要法律法規(guī)支持[12]。當前一半以上的上市礦業(yè)企業(yè)已經發(fā)布了企業(yè)社會責任報告。呼吁完善稅費政策措施，使社會責任支出列入企業(yè)成本，降低政策風險。
參考文獻
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相關刊物推薦：《資源與產業(yè)雜志》創(chuàng)刊于1995年，本刊為雙月刊，主編：帥開業(yè)。國內統(tǒng)一刊號：CN11-5426/TD，國際刊號：ISSN1673-2464。
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